單項(xiàng)選擇題經(jīng)辦柜員在辦理銀行詢(xún)證函業(yè)務(wù)時(shí)必須在回函上加蓋加蓋()戳記。

A.本函只證明詢(xún)證的數(shù)據(jù)信息,不作擔(dān)保和質(zhì)押
B.委托收款
C.本函只證明詢(xún)證的數(shù)據(jù)信息
D.收妥抵用


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2.多項(xiàng)選擇題文檔保存是合規(guī)的基礎(chǔ)工作,以保障信息的可追蹤、可稽核。各機(jī)構(gòu)和員工對(duì)文檔負(fù)有保存義務(wù),不能修改、損毀或丟棄文檔。文檔包括但不限于:()

A.賬戶開(kāi)戶資料和所有相關(guān)信息,盡職調(diào)查、強(qiáng)化盡職調(diào)查及客戶重檢材料、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調(diào)查及報(bào)告文檔
D.與制裁相關(guān)的交易檢索、賬戶凍結(jié)、交易拒絕、報(bào)告文檔
E.合規(guī)反洗錢(qián)獨(dú)立測(cè)試與審計(jì)文檔
F.合規(guī)反洗錢(qián)培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄;合規(guī)反洗錢(qián)相關(guān)的政策、制度和流程,以及法律咨詢(xún)意見(jiàn);因訴訟、調(diào)查產(chǎn)生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等

3.多項(xiàng)選擇題在分行下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)禁不當(dāng)披露反洗錢(qián)信息的風(fēng)險(xiǎn)提示》中要求各機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密原則,不得將中國(guó)銀行()反洗錢(qián)工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機(jī)構(gòu)及客戶。

A.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
B.制裁合規(guī)政策.有權(quán)機(jī)關(guān)協(xié)查及調(diào)查情況
C.反洗錢(qián)關(guān)注名單內(nèi)容
D.大額和可疑交易報(bào)告情況等反洗錢(qián)工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機(jī)構(gòu)及客戶

4.多項(xiàng)選擇題在客戶關(guān)系存續(xù)期間,應(yīng)根據(jù)《中國(guó)銀行客戶盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理辦法》,做好持續(xù)盡職調(diào)查,重點(diǎn)是完成哪幾項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作:()

A.持續(xù)更新客戶身份信息
B.持續(xù)篩查名單,及時(shí)識(shí)別客戶是否成為政要人士或者被納入制裁名單
C.是基于客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)開(kāi)展定期重檢,以及在客戶出現(xiàn)被納入制裁名單、發(fā)生負(fù)面報(bào)道、被監(jiān)管調(diào)查等情況時(shí),開(kāi)展觸發(fā)式重檢

5.多項(xiàng)選擇題通過(guò)反洗錢(qián)事中子系統(tǒng)“反洗錢(qián)關(guān)注名單”模塊按照《中國(guó)銀行股份有限公司新疆分行基層機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)操作規(guī)程(2018年版)》要求查詢(xún)核實(shí)客戶信息,檢索內(nèi)容包括:()

A.檢索業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息,包括收付款人,地址、國(guó)籍、注冊(cè)地、營(yíng)業(yè)地、股東、最終受益人、合同簽字人等是否屬于被制裁名單或被制裁國(guó)家
B.檢索發(fā)票信息,發(fā)票主體、金額與匯款交易主體.金額是否吻合。發(fā)票上的最終使用人/受益人/收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運(yùn)地是否屬于被制裁名單或被制裁國(guó)家
C.檢索提單信息,提單信息與匯出行提供的發(fā)票、船舶及起航日、到達(dá)日等信息是否吻合;提單上的收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運(yùn)地、船舶,是否屬于被制裁名單或被制裁國(guó)家

最新試題

十八屆三中全會(huì)之后,國(guó)家對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行了大挑戰(zhàn),以革除“閑置”人員,減少財(cái)政資源“浪費(fèi)”,提高服務(wù)效率。某事業(yè)單位有職工干部共120人,50歲以上干部36人。現(xiàn)決定將該單位人員總數(shù)壓縮到90人,且50歲以上人員的壓縮比例為50%,那么50歲以下的人員壓縮比例為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某商場(chǎng)用38萬(wàn)元購(gòu)進(jìn)40個(gè)A 商品和30個(gè)B 商品進(jìn)行銷(xiāo)售,銷(xiāo)售A 時(shí)加價(jià)20%,銷(xiāo)售B 時(shí)加價(jià)15%,全部售出后獲利6.7萬(wàn)元,A 的售價(jià)是()元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律,空缺處應(yīng)填入的是()。-2、2、8、20、104、()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

河道上有A、b 兩個(gè)碼頭相距540公里,在同一時(shí)刻,甲游輪從b 碼頭逆流駛往A 碼頭,乙游輪從A 碼頭順流駛往b 碼頭,相遇后又經(jīng)過(guò)4個(gè)小時(shí),甲到達(dá)A 碼頭,已知甲游輪的靜水速度是66公里/小時(shí),乙游輪的靜水速度是42公里/小時(shí),水流速度是()公里/小時(shí)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

BANCS是一個(gè)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng),而不是交易處理系統(tǒng)。

題型:判斷題

某建設(shè)單位需要在61天內(nèi)修完一條917米的路,由甲、乙兩個(gè)工程隊(duì)可供選擇,甲隊(duì)每天可以修17米,工程費(fèi)是3400元,乙隊(duì)每天可以修15米,工程費(fèi)是2250元,要完成這條路最少需要花費(fèi)()元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律,空缺處應(yīng)填入的是()。1、3、7、15、31、()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律,空缺處應(yīng)填入的是()。2、3、5、14、69、()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某學(xué)校舉行圍棋大賽,共有14名選手參加,先分成兩組參加單循環(huán)比賽,每組7人,然后根據(jù)積分由兩組的前三名再進(jìn)行單循環(huán)比賽,決出冠亞軍,請(qǐng)問(wèn)共需要()場(chǎng)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

核算碼是會(huì)計(jì)科目的細(xì)化,是本-行會(huì)計(jì)核算的基礎(chǔ)。核算碼原則上按業(yè)務(wù)種類(lèi)和資金性質(zhì)設(shè)定,通常一種業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)一個(gè)核算碼。

題型:判斷題