A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務項目相關(guān)的證券研究報告
C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務
D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
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A.5%
B.3%
C.8%
D.10%
A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)
B.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼
C.證券公司應提醒客戶密碼的保護
D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案
A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
A.財務顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應當向中國證監(jiān)會提交更新資料
B.中國證監(jiān)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理
C.中國證監(jiān)會應當及時公布和更新財務顧問主辦人的名單
D.申請財務顧問主辦人應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學科背景
最新試題
關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應當至（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。