A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)
B.客戶開戶時，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼
C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護
D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案
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A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
A.財務(wù)顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交更新資料
B.中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理
C.中國證監(jiān)會應(yīng)當及時公布和更新財務(wù)顧問主辦人的名單
D.申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學科背景
A.已取得證券從業(yè)資格證
B.具有高中以上學歷
C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國國籍
A.行政
B.通報批評
C.記過
D.刑事
最新試題
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當至（）。
關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。