判斷題期貨公司總經理或者相關負責人對公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。()
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()
題型:判斷題
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()
題型:判斷題
資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()
題型:判斷題
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
題型:判斷題
期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。
題型:多項選擇題
經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。
題型:多項選擇題
期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。
題型:多項選擇題
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。
題型:多項選擇題
期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
題型:多項選擇題
有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()
題型:判斷題