A．職業(yè)地位
B．監(jiān)督地位
C．管理地位
D．作為專業(yè)顧問履行職務
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A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
B．有合格的經營場所和業(yè)務設施
C．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
A．漲跌停板制度
B．當日無負債結算制度
C．保證金制度
D．大戶持倉報告制度
A．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會員的資金和交易動向
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
A．通報批評
B．公開譴責
C．暫停從事交易所期貨業(yè)務
D．撤銷任職資格或取消從業(yè)資格
A．談話提醒
B．通報批評
C．公開譴責
D．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務
A．責令參加培訓
B．書面警示
C．增加內控合規(guī)自查次數
D．專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務
A．約見談話
B．口頭警示
C．責令處分責任人員
D．限期說明情況
A．中國金融期貨交易所不得對投資者適當性標準進行調整
B．期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發(fā)人員的責任
C．期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
D．期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當與證券公司建立業(yè)務對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業(yè)務進行復核
A．凈資產不低于人民幣100萬元
B．具有相應的決策機制和操作流程
C．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D．相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
A．期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任
B．期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的50%
C．客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔
D．期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任
最新試題
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）
期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內容應當包括（）等。
經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）
我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風險準備金制度。（）
期轉現的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應的現貨買賣價格。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有（）。