A．通報批評
B．公開譴責
C．暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)
D．撤銷任職資格或取消從業(yè)資格
您可能感興趣的試卷
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A．談話提醒
B．通報批評
C．公開譴責
D．暫停或者限制業(yè)務(wù)
A．責令參加培訓(xùn)
B．書面警示
C．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
D．專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A．約見談話
B．口頭警示
C．責令處分責任人員
D．限期說明情況
A．中國金融期貨交易所不得對投資者適當性標準進行調(diào)整
B．期貨公司會員應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責人、營業(yè)部負責人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任
C．期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
D．期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核
A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．具有相應(yīng)的決策機制和操作流程
C．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
最新試題
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。
國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）
交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）。
下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是()。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔。