多項選擇題根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,下列說法正確的有()。

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任
C.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的,期貨公司對造成客戶擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司進行混碼交易的,客戶不承擔(dān)責(zé)任,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果


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1.多項選擇題期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按()方式分別處理。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失由客戶承擔(dān)
B.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失

2.多項選擇題期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約()。

A.造成嚴重后果的,處l0年以下有期徒刑或者拘役
B.造成嚴重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.情節(jié)特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.情節(jié)特別惡劣的,處7年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

3.多項選擇題期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有()。

A.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
B.嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C.對投資者了解交易情況的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

4.多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的,暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?()

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B.獲取不正當(dāng)利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的

5.多項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格自律、潔身自好,這主要表現(xiàn)在()。

A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時,應(yīng)當(dāng)堅持原則,并及時向有關(guān)部門反映或舉報
C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題