多項選擇題期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按()方式分別處理。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失由客戶承擔(dān)
B.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失


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1.多項選擇題期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約()。

A.造成嚴(yán)重后果的,處l0年以下有期徒刑或者拘役
B.造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.情節(jié)特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.情節(jié)特別惡劣的,處7年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

2.多項選擇題期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有()。

A.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
B.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C.對投資者了解交易情況的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

3.多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的,暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?()

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B.獲取不正當(dāng)利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的

4.多項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好,這主要表現(xiàn)在()。

A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時,應(yīng)當(dāng)堅持原則,并及時向有關(guān)部門反映或舉報
C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險

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經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

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期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。

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