A.基本情況評估
B.投資經(jīng)歷評估
C.財務(wù)狀況評估
D.誠信狀況評估
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A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B.崗位職責(zé)
C.風(fēng)險管理
D.相應(yīng)的制衡機制
A.開戶知識測試人員
B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C.投資者
D.期貨公司負責(zé)人
A.交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的,應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任
C.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應(yīng)當代期貨公司、期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任
D.征購或者競賣失敗的,應(yīng)當由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任
A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂
B.誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C.以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D.保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.內(nèi)部稽核
D.合規(guī)檢查
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求
A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B.保證金標準
C.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額
D.風(fēng)險管理措施、條件及程序
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會
A.豐富的期貨知識
B.誠實守信的品質(zhì)
C.良好的職業(yè)道德
D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
最新試題
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準備金制度。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任,當客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當完成調(diào)查報告,載明()。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當()