多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責,可以采取的措施有()。

A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶


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1.多項選擇題期貨公司辦理的下列事項中,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是()。

A.變更注冊資本
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C.變更5%以上的股權
D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

2.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨公司不得()。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務
B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資
C.對外擔保
D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

3.單項選擇題期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括()。

A.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件
B.申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證
C.經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告;申請日在下半年的,還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告
D.申請日前5個會計年度每季度末客戶權益總額情況表

最新試題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題