單項選擇題期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格,申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(),控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()。

A.1億元;3億元
B.2億元;5億元
C.3億元;5億元
D.3億元;10億元


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1.單項選擇題首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的,期貨公司應當按照()的整改意見進行整改。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司董事會

2.單項選擇題期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向()報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.公司住所地工商行政管理機構(gòu)
C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.首席風險官住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

3.單項選擇題期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告()。

A.公司住所地工商行政管理機構(gòu)
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.首席風險官住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題()應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.商務部
C.期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

6.單項選擇題()應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.商務部

最新試題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題