單項選擇題期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(),控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()。

A.1億元;3億元
B.2億元;5億元
C.3億元;5億元
D.3億元;10億元


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1.單項選擇題首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的,期貨公司應(yīng)當按照()的整改意見進行整改。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司董事會

2.單項選擇題期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向()報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.公司住所地工商行政管理機構(gòu)
C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.首席風(fēng)險官住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

3.單項選擇題期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告()。

A.公司住所地工商行政管理機構(gòu)
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.首席風(fēng)險官住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題()應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.商務(wù)部
C.期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準備金制度。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題