單項選擇題

某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權(quán)益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元?？蛻粢蚩捎觅Y金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。
請回答以下問題

該公司（已經(jīng)取得金融期貨交易會員）下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是（）

A．凈資本
B．凈資本／客戶權(quán)益總額
C．凈資本／凈資產(chǎn)
D．凈資本／營業(yè)部家數(shù)


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2.多項選擇題期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法正確的（）

A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任
C.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任
D.如果甲對交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

3.多項選擇題實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金。

A.交易結(jié)算會員
B.全面結(jié)算會員
C.非結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員

4.多項選擇題根據(jù)《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）

A.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
B.期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
C.客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
D.期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

最新試題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型：單項選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型：判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得有下列（）行為。

題型：多項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。

題型：單項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

題型：單項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）

題型：判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。

題型：單項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，正確的做法是（）。

題型：多項選擇題