自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。
在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。
A.客戶應當及時查閱并妥善處理自己的交易持倉
B.期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉
C.客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或自行平倉
D.期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。
在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。
A.期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法
B.期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定
C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構成透支交易
D.是否將客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定
某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實，請回答下題
A.王某可以受讓期貨公司的股權，但應當取得其他股東放棄優(yōu)先購買權的承認
B.王某可以受讓期貨公司的股權，但應當報請中國證監(jiān)會批準
C.王某不能受讓期貨公司的股權，因為他已在期貨公司任總經(jīng)理一職
D.王某不能受讓期貨公司的股權，因為他說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件
某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實，請回答下題
A.應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某
B.應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告
C.王某擔任期貨公司董事長，還因當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
D.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理
A.孫某在一個交易日內(nèi)完成了開倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易
B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部是賠償責任
C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任
D.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下
A.應當由股東會作出決議
B.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
C.擬任職的王某應當取得證監(jiān)會核準的任職資格
D.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意
A.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
B.首席風險官應當向董事會報告
C.首席風險官應當向監(jiān)事會報告
D.首席風險官應當向公司控股股東單位報告
A.8億元
B.2.5億元
C.7.5億元
D.8.5億元
長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍，與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。
根據(jù)上述材料，請回答以下問題。
A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償
B.補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還
C.營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償
D.營業(yè)部屬非法人機構，不能獨立承擔其民事責任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔
長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍，與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。
根據(jù)上述材料，請回答以下問題。
A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效
B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷；經(jīng)期貨公司追人，合同有效
C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效
D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷；經(jīng)市政府追人，合同有效
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實，請回答以下問題。
如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）
A.完全由甲承擔
B.完全由期貨公司承擔
C.甲、期貨公司各承擔一部分
D.期貨交易所承擔一部分
最新試題
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風險準備金制度。（）
期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（）。
張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是（）。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。