A．期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
B．期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)、
C．客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)
D．客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
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某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)并發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門(mén)的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。
期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述正確的是（）
A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本
B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“因收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)并發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門(mén)的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。
期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）
A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未能進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算
D.未按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格
B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開(kāi)戶手續(xù)
C.客戶開(kāi)戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作
D.證券公司可以為客戶代收保證金
某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題
A.必須全資擁有或控股期貨公司
B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離
C.必須擁有不低于12億元的凈資本
D.必須由公司股東（大）會(huì)作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)
A.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議
B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任
C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任
D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任
最新試題
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告，載明（）。
根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí)，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()
王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。