某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)并發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。
期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）
A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未能進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算
D.未按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
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某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格
B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開(kāi)戶手續(xù)
C.客戶開(kāi)戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作
D.證券公司可以為客戶代收保證金
某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題
A.必須全資擁有或控股期貨公司
B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離
C.必須擁有不低于12億元的凈資本
D.必須由公司股東（大）會(huì)作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)
A.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議
B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任
C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任
D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任
A.如果期貨公司將該工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任
D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)
A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任
D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元；第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提50萬(wàn)元；
請(qǐng)回答以下問(wèn)題
A.5700萬(wàn)元
B.5650萬(wàn)元
C.5950萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下題
期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定向（）報(bào)告。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的監(jiān)管措施包括（）
A.沒(méi)收違法所得
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人
C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂
最新試題
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列（）行為。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)，由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）