單項(xiàng)選擇題

某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題

關(guān)于證券公司為期貨公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù),以下説法正確的是()

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格
B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,代理期貨公司完成開(kāi)戶手續(xù)
C.客戶開(kāi)戶后,證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作
D.證券公司可以為客戶代收保證金


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1.多項(xiàng)選擇題

某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題

為了取得期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格,證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()

A.必須全資擁有或控股期貨公司
B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng),在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離
C.必須擁有不低于12億元的凈資本
D.必須由公司股東(大)會(huì)作出決議,同意從事介紹業(yè)務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官,請(qǐng)問(wèn)下列情形中那些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定()

A.期貨公司董事會(huì)討論時(shí),只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票,其他人都同意,依據(jù)章程規(guī)定,通過(guò)了對(duì)李平的任命決議
B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任
C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任
D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說(shuō)法中正確的()

A.如果期貨公司將該工作人員開(kāi)除,則損失完全由甲自行承擔(dān)
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C.甲有過(guò)錯(cuò)的,也要承擔(dān)部分責(zé)任
D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn),則損失完全由甲自行承擔(dān)

4.單項(xiàng)選擇題甲是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,甲向期貨公司申請(qǐng)交割,但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)。如果因未能按計(jì)劃交割,造成甲一定損失,則甲可以()

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任
D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

9.多項(xiàng)選擇題某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有()

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

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取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()

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間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()

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下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

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某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

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題型:判斷題