某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格
B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,代理期貨公司完成開(kāi)戶手續(xù)
C.客戶開(kāi)戶后,證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作
D.證券公司可以為客戶代收保證金
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題
A.必須全資擁有或控股期貨公司
B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng),在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離
C.必須擁有不低于12億元的凈資本
D.必須由公司股東(大)會(huì)作出決議,同意從事介紹業(yè)務(wù)
A.期貨公司董事會(huì)討論時(shí),只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票,其他人都同意,依據(jù)章程規(guī)定,通過(guò)了對(duì)李平的任命決議
B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任
C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任
D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任
A.如果期貨公司將該工作人員開(kāi)除,則損失完全由甲自行承擔(dān)
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C.甲有過(guò)錯(cuò)的,也要承擔(dān)部分責(zé)任
D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn),則損失完全由甲自行承擔(dān)
A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任
D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,其凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元,凈資本為6000萬(wàn)元,中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題,第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定因補(bǔ)提50萬(wàn)元;
請(qǐng)回答以下問(wèn)題
A.5700萬(wàn)元
B.5650萬(wàn)元
C.5950萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題
期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定向()報(bào)告。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的監(jiān)管措施包括()
A.沒(méi)收違法所得
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂
王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易。2008年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),但未出其簽字確認(rèn),2008年8月,王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易,累計(jì)虧損20萬(wàn)元。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問(wèn)題。
A.由乙期貨公司承擔(dān)
B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
C.由王某承擔(dān),因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷
D.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
最新試題
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()