A.責(zé)令公司限期整改
B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話
C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)
D.無需采取監(jiān)管措施
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A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
A.10萬元
B.9萬元
C.8萬元
D.7萬元
A.1.4億元
B.1.5億元
C.1.6億元
D.1.7億元
A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)
B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)
C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%,不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改,解決了部分問題,但是未完全達到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實,請回答以下題
因公司的整改任未達到要求,下列說法正確的是()
A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告
B.必要時,王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.王某接受總經(jīng)理說服,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的,王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改,解決了部分問題,但是未完全達到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實,請回答以下題
下列關(guān)于王某開展工作的做法,正確的是()
A.保存工作底稿和工作記錄,相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕,必要時,要向股東會報告上述情況
C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為,有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)
C.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司
A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險,履行風(fēng)險告知的義務(wù)
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用
C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容
D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認以知悉
最新試題
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。
中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()