A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)
B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)
C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.乙公司與甲公司共同持有相應股權(quán)
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A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%,不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應當報中國證監(jiān)會批準
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改,解決了部分問題,但是未完全達到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實,請回答以下題
因公司的整改任未達到要求,下列說法正確的是()
A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告
B.必要時,王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.王某接受總經(jīng)理說服,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風險的,王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改,解決了部分問題,但是未完全達到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實,請回答以下題
下列關于王某開展工作的做法,正確的是()
A.保存工作底稿和工作記錄,相關記錄至少保存至整改問題完全解決
B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕,必要時,要向股東會報告上述情況
C.有權(quán)查閱期貨公司相關文件、檔案和資料
D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關賠償責任由陳某獨立承擔
B.擅自交易的行為是陳某的職務行為,有關賠償責任由期貨公司承擔
C.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司
A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險,履行風險告知的義務
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后,應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用
C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》,并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容
D.公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認以知悉
A.任某挪用保證金的行為屬職務行為,構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為,獨立承擔刑事責任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還,任某可以不承擔刑事責任
A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時間
D.價格
甲是某期貨公司的客戶,某日結(jié)算時,甲持倉的期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%,根據(jù)上述事實,請回答下題。
按照有關司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是()
A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
A.責令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務
C.限制有關股東行使股東權(quán)利
D.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
最新試題
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。
期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。
經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。