A．轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
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A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下題
因公司的整改任未達(dá)到要求，下列說法正確的是（）
A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告
B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下題
下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）
A．保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
B．對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況
C．有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
D．每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)
B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉
最新試題
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時，由期貨公司無償承擔(dān)。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告，載明（）。
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。（）
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）
國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）