2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定,根據(jù)上述事實,請回答下題
對于王某被捕一事的處理,下列說法正確的是()
A.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東
B.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告
C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告,無須通知股東
D.期貨公司僅須通知股東,無須向監(jiān)管機構(gòu)報告
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甲乙是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù),乙雖然正常交割,但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉爛變質(zhì),無法使用。
根據(jù)上述事實,請回答下題
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.交割倉庫
D.期貨交易所
甲乙是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù),乙雖然正常交割,但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉爛變質(zhì),無法使用。
根據(jù)上述事實,請回答下題
A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任
B.要求期貨交易所承擔違約責任
C.要求期貨公司承擔違約責任
D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任
A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉
B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉
C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失,期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任
D.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易
A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
A.期貨經(jīng)紀合同無效,小王需承擔交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
B.期貨經(jīng)紀合同有效,小王需承擔交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
C.期貨經(jīng)濟合同有效,小王需承擔交易結(jié)果,公司無需返還資金
D.期貨經(jīng)紀合同無效,小王不需承擔交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資
劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據(jù)上述事實,請回答下題。
A.訓(xùn)誡
B.暫停從業(yè)資格
C.公開譴責
D.罰款
劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據(jù)上述事實,請回答下題。
A.除所在機構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
B.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,應(yīng)當相應(yīng)扣除
B.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D.未足額追加的客戶保證金包括已經(jīng)計入"應(yīng)收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。
根據(jù)上述事實,請回答以下題。
A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負債為1000萬元,客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時,假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負債調(diào)整值,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。
請回答以下問題:
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權(quán)益總額
C.凈資本∕凈資產(chǎn)
D.負債∕凈資產(chǎn)
最新試題
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。