單項選擇題小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結(jié)果，但公司應返還小王傭金
B.期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結(jié)果，但公司應返還小王傭金
C.期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔交易結(jié)果，公司無需返還資金
D.期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔交易結(jié)果，公司應返還小王全部投資


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2.單項選擇題

劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據(jù)上述事實,請回答下題。

劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務
B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

3.多項選擇題下列說法中正確的是（）。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應當相應扣除
B.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明
C.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D.未足額追加的客戶保證金包括已經(jīng)計入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

4.多項選擇題

甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。
根據(jù)上述事實，請回答以下題。

如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

8.多項選擇題客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（）

A.上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔
C.上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
D.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

9.多項選擇題甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是（）

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風險

10.單項選擇題甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準
B.該轉(zhuǎn)讓行為應當報中國證監(jiān)會批準
C.該轉(zhuǎn)讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
D.甲公司應當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

最新試題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風險準備金制度。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，則李某應受（）處罰。

題型：多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型：多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內(nèi)容應當包括（）等。

題型：多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）

題型：多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）

題型：判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（）。

題型：多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題