單項(xiàng)選擇題某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2009年3月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由()承擔(dān)。

A．期貨交易所
B．期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，該公司承擔(dān)次要責(zé)任
C．鋼鐵公司
D．期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題王某在期貨公司開戶從事期貨交易，買人紅棗期貨合約，期貨公司經(jīng)紀(jì)人趙某見價(jià)格上漲，建議王某平倉(cāng)。但王某不在，聯(lián)系不上，趙某便果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說法正確的是()。

A．經(jīng)紀(jì)人趙某事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)變易指令予以追認(rèn)
B．趙某可以不要求王某對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C．由于該指令使客戶王某盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求其對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D．經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令無效

2.單項(xiàng)選擇題甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看多。期貨公司違犯了()規(guī)定。

A．禁止泄露內(nèi)幕信息
B．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C．未經(jīng)委托擅自交易
D．禁止內(nèi)幕交易

3.單項(xiàng)選擇題

某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。

在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C．責(zé)令改正，給予瞢告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)耀頓
D．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)控頓

最新試題

在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。（）

題型：判斷題

趙某在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當(dāng)天紅棗期貨價(jià)格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)期貨公司應(yīng)采取的措施是（）。

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期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序，臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉(cāng)獲利8萬元。在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。

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倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。（）

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在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰？（）

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李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后李某由于多次違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（）。

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某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重，以下（）不是對(duì)該單位的合理處罰方式。

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在該案例中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

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在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

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