判斷題瑚貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行了期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔。()（2009年11月真題）

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1.多項選擇題“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于()履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

A．管理地位
B．監(jiān)督地位
C．專業(yè)顧問
D．雇員

2.多項選擇題下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有()。

A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

4.多項選擇題期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取()措施。

A．限制人身自由
B．直接扣押、凍結(jié)其個人財產(chǎn)以防其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
C．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

6.多項選擇題期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A．拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查
B．未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D．擅自從事期貨業(yè)務(wù)

7.多項選擇題任何單位或者個人從事下列()活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A．非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
B．擅自從事期貨業(yè)務(wù)
C．組織變相期貨交易活動
D．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

8.多項選擇題朔貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處IO萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C．不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

9.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料
D．未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

10.多項選擇題期貨公司有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A．進行混碼交易的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
D．違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

最新試題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當天紅棗期貨價格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時期貨公司應(yīng)采取的措施是（）。

題型：單項選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充低保證金，第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

題型：多項選擇題

甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達指令買入。甲信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了（）規(guī)定。

題型：單項選擇題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）

題型：判斷題

期貨交易所（）為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以（）承擔民事責任。

題型：單項選擇題

在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）

題型：單項選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員，2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當天銅鐵期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由（）。

題型：單項選擇題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料白糖價格將會大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中，李某應(yīng)承擔的法律責任是（）。

題型：單項選擇題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。（）

題型：判斷題

保證金，是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（）

題型：判斷題