判斷題期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。()

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4.多項選擇題以下說法正確的是()。

A.期貨公司進行混碼交易的,客戶不承擔責任
B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應當承擔相應的交易結果
C.透支交易是指客戶沒有保證金
D.期貨公司或者客戶是否透支交易,應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準

5.多項選擇題()應當妥善保存有關期貨投資者,確保財務記錄和檔案完整、真實。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.保障基金管理機構
C.期貨交易所
D.期貨公司

8.多項選擇題期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.公開
B.合理
C.機構投資者優(yōu)先于個人投資者
D.有效

9.多項選擇題期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的,證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括()。

A.警告
B.責令改正
C.沒收違法所得
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處l萬元以上20萬元以下的罰款

10.多項選擇題期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的,證監(jiān)會可以采取以下()措施。

A.吊銷期貨業(yè)務許可證
B.罰款
C.責令改正
D.責令停業(yè)摧頓

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對期貨投資者的保證金損失,現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?,將不予補償。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則,實行比例補償。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務所審計后,報送期貨交易所。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報中國證監(jiān)會批準。()

題型:判斷題

保障基金的資金運用限于()以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

題型:多項選擇題

期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。()

題型:判斷題

對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按80%補償。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管,對保障基金的()等情況進行定期核查。

題型:多項選擇題

對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為,依法查處;對有關失職人員,依法追究法律責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。()

題型:判斷題

鼓勵期貨投資者保障基金來源多元化,期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。()

題型:判斷題