多項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者,確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨公司


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3.多項(xiàng)選擇題期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.公開(kāi)
B.合理
C.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先于個(gè)人投資者
D.有效

4.多項(xiàng)選擇題期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的,證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施包括()。

A.警告
B.責(zé)令改正
C.沒(méi)收違法所得
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處l萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,證監(jiān)會(huì)可以采取以下()措施。

A.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
B.罰款
C.責(zé)令改正
D.責(zé)令停業(yè)摧頓

最新試題

對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金不予補(bǔ)償。對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的,按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題

期貨交易活動(dòng)實(shí)行()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),有()情形的,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()

題型:判斷題

使用期貨投資者保障基金前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的,方能決定使用保障基金。()

題型:判斷題

保障基金的使用,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨交易所負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行不定期核查。()

題型:判斷題

期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。()

題型:判斷題