判斷題對個人期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金補償原則為：保證金損失在10萬元（含10萬元）以下的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償。()

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3.多項選擇題以下說法正確的是（）。

A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
C.透支交易是指客戶沒有保證金
D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

4.多項選擇題（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.保障基金管理機構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨公司

7.多項選擇題期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A．公開
B．合理
C．機構(gòu)投資者優(yōu)先于個人投資者
D．有效

8.多項選擇題期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括()。

A．警告
B．責(zé)令改正
C．沒收違法所得
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬元以上20萬元以下的罰款

9.多項選擇題期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下()措施。

A．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．罰款
C．責(zé)令改正
D．責(zé)令停業(yè)摧頓

10.多項選擇題下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。

A．財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)
B．證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查
C．存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表
D．保障基金管理機構(gòu)應(yīng)駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部

最新試題

對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全。

題型：多項選擇題

保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，集中管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。（）

題型：判斷題

期貨投資者保障基金管理機構(gòu)、中國證監(jiān)會，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。（）

題型：判斷題

期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。（）

題型：判斷題

保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

題型：多項選擇題

保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用。（）

題型：判斷題

期貨投資者保障基金由國家、交易所、期貨公司、投資者四方籌集。（）

題型：判斷題

期貨交易所負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行不定期核查。（）

題型：判斷題

對期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。

題型：多項選擇題

財政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。（）

題型：判斷題