單項(xiàng)選擇題任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以()。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款


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5.單項(xiàng)選擇題()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》

最新試題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題

基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí),只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。

題型:判斷題

客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé),公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。

題型:判斷題

營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

題型:判斷題

核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時(shí)處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。

題型:判斷題

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

題型:判斷題