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應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購回。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí),只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé),公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。