單項選擇題涉外票據(jù)的背書、承兌、付款和保證行為，適用（）。

A.所在地法律
B.國際慣例
C.付款地法律
D.行為地法律


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3.多項選擇題證券投資咨詢機構(gòu)、資信評級機構(gòu)的業(yè)務人員必備條件是（）。

A.具備法律知識
B.具備證券專業(yè)知識
C.有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)驗
D.有買賣股票3年以上的經(jīng)驗
E.具備一定評級經(jīng)驗

4.多項選擇題證券登記結(jié)算機構(gòu)履行的職能有（）。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立
B.證券的買賣、抵押
C.證券的存管和過戶
D.證券持有人名冊登記
E.為客戶融資交易

5.多項選擇題設立從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢業(yè)務的證券公司，必須具備的條件有（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
C.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備證券從業(yè)資格
E.兩名以上的注冊會計師

6.多項選擇題經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可依法經(jīng)營（）業(yè)務。

A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券經(jīng)紀
D.為客戶融資融券交易
E.證券資產(chǎn)管理

7.多項選擇題《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。

A.要約收購
B.招標收購
C.協(xié)議收購
D.競價收購
E.兼并收購

8.多項選擇題《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的行為包括（）。

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢等操縱證券交易價格
E.公布公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

9.多項選擇題可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（）。

A.經(jīng)營方針、范圍的重大變化
B.公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查
C.公司的董事、監(jiān)事發(fā)生變動
D.持有公司10%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
E.公司在履行經(jīng)濟合同中出現(xiàn)違約

10.多項選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的中期報告中，應包括（）。

A.公司財務會計報告和經(jīng)營情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
D.提交股東大會審議的重要事項
E.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況