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多項選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的中期報告中，應(yīng)包括（）。

A.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
D.提交股東大會審議的重要事項
E.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況

1.多項選擇題根據(jù)《證券法》，證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形有（）。

A.上市公司最近3年連續(xù)虧損
B.上市公司財務(wù)會計報告存在可能誤導(dǎo)投資者的虛假記載
C.上市公司有重大違法行為
D.上市公司解散
E.上市公司被宣告破產(chǎn)

2.多項選擇題股份有限公司在申請其股票上市交易時應(yīng)提交（）等文件。

A.上市報告書
B.公司章程
C.法律意見書
D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
E.公司債券實際發(fā)行數(shù)額

3.多項選擇題發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于（）。

A.買原材料
B.擴建廠房
C.房地產(chǎn)買賣
D.股票買賣和期貨交易
E.與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險性投資

4.多項選擇題有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
C.最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
E.債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

5.多項選擇題債券具有（）的特征。

A.債權(quán)憑證
B.是債務(wù)人還本付息的憑證
C.領(lǐng)取股息的憑證
D.收益不隨公司經(jīng)營狀況變化，風(fēng)險小
E.是一種所有權(quán)憑證

6.多項選擇題股票的特征有（）。

A.是一種債權(quán)憑證
B.是一種權(quán)益憑證
C.領(lǐng)取股息或紅利的憑證
D.是債務(wù)人還本付息的憑證
E.定期取得收益，風(fēng)險小

7.多項選擇題證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理活動中遵循的基本原則有（）等原則。

A.公開、公平、公正
B.自愿有償、誠實信用
C.合法
D.分業(yè)經(jīng)營、合業(yè)管理
E.保護投資者合法權(quán)益

8.多項選擇題下列屬于資本證券的是（）。

A.支票
B.貨單
C.股票
D.棧單
E.債券

9.多項選擇題證券交易服務(wù)機構(gòu)，包括（）。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.財務(wù)顧問機構(gòu)
C.資信評級機構(gòu)
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
E.證券業(yè)協(xié)會

10.多項選擇題證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行有（）。

A.向特定對象發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券
C.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人
D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人
E.向特定對象發(fā)行證券累計超過1000人