多項選擇題證券投資咨詢機構(gòu)、資信評級機構(gòu)的業(yè)務人員必備條件是()。

A.具備法律知識
B.具備證券專業(yè)知識
C.有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)驗
D.有買賣股票3年以上的經(jīng)驗
E.具備一定評級經(jīng)驗


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1.多項選擇題證券登記結(jié)算機構(gòu)履行的職能有()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立
B.證券的買賣、抵押
C.證券的存管和過戶
D.證券持有人名冊登記
E.為客戶融資交易

2.多項選擇題設立從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢業(yè)務的證券公司,必須具備的條件有()。

A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
C.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備證券從業(yè)資格
E.兩名以上的注冊會計師

3.多項選擇題經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可依法經(jīng)營()業(yè)務。

A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券經(jīng)紀
D.為客戶融資融券交易
E.證券資產(chǎn)管理

4.多項選擇題《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括()。

A.要約收購
B.招標收購
C.協(xié)議收購
D.競價收購
E.兼并收購

5.多項選擇題《證券法》規(guī)定,操縱證券市場的行為包括()。

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或證券交易量
C.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.單獨或通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢等操縱證券交易價格
E.公布公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

最新試題

根據(jù)票據(jù)法律制度的相關(guān)規(guī)定,下列有關(guān)票據(jù)權(quán)利的表述不正確的有()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于競買人的權(quán)利義務,說法正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》的有關(guān)規(guī)定,下列選項中屬于拍賣活動應當遵循的原則的有()。

題型:多項選擇題

下列選項中,需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有()。

題型:多項選擇題

關(guān)于銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷,下列表述不正確的是()。

題型:單項選擇題

私募基金應當向合格投資者募集,下列不屬于合格投資者的是()。

題型:單項選擇題

某證券公司在業(yè)務活動中實施了下列行為,其中()不違反《證券法》規(guī)定。

題型:單項選擇題

甲公司向乙公司購買一批商品,向乙公司開出一張商業(yè)匯票以支付貨款,但由于疏忽,沒有記載付款日期,根據(jù)票據(jù)法的有關(guān)規(guī)定,下列說法中正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國票據(jù)法》的規(guī)定,下列選項中,屬于因時效而致使票據(jù)權(quán)利消滅的情形有()。

題型:單項選擇題