多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中，客戶的權(quán)利有（）。

A.要求理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)提供書面理財(cái)計(jì)劃
B.要求理財(cái)規(guī)劃師跟蹤和指導(dǎo)理財(cái)計(jì)劃執(zhí)行
C.要求理財(cái)規(guī)劃師及所在機(jī)構(gòu)保密
D.要求理財(cái)規(guī)劃師對(duì)資產(chǎn)收益做出承諾
E.依據(jù)合同約定得到理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的權(quán)利


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1.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)一般是公司或合伙機(jī)構(gòu)，在合伙的情況下，理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同當(dāng)事人條款應(yīng)列明的內(nèi)容包括（）。

A.地址
B.郵政編碼
C.聯(lián)系電話、傳真和電子信箱
D.代表合伙人（負(fù)責(zé)人）的姓名
E.代表合伙人（負(fù)責(zé)人）的收入

2.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃師根據(jù)客戶意見修改理財(cái)方案時(shí)，應(yīng)注意（）。

A.理財(cái)規(guī)劃師首先要向客戶表明態(tài)度，這并非理財(cái)規(guī)劃師的專業(yè)意見，需要客戶以書面形式證明修改是按照客戶要求進(jìn)行的
B.理財(cái)規(guī)劃師要保留雙方就修改內(nèi)容所進(jìn)行的討論內(nèi)容的詳細(xì)記錄
C.理財(cái)規(guī)劃師在客戶口頭承諾后，即可對(duì)方案進(jìn)行修改
D.某些客戶對(duì)自身情況認(rèn)識(shí)不清，并且對(duì)理財(cái)知識(shí)缺乏了解，卻固執(zhí)地堅(jiān)持自己的投資策略，理財(cái)規(guī)劃師對(duì)于這種情況下的方案修改應(yīng)特別注意
E.理財(cái)規(guī)劃師在收到客戶簽署書面證明后，對(duì)方案進(jìn)行修改

3.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃方案內(nèi)容主要包括（）。

A.現(xiàn)金規(guī)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
C.家庭消費(fèi)支出規(guī)劃
D.稅收籌劃、投資規(guī)劃
E.教育規(guī)劃

4.多項(xiàng)選擇題保密合同的條款通常包括（）。

A.當(dāng)事人條款
B.鑒于條款
C.保密信息定義條款
D.雙方權(quán)利與義務(wù)
E.陳述與保證條款

5.多項(xiàng)選擇題客戶預(yù)計(jì)出現(xiàn)較高的凈結(jié)余，則意味著（）。

A.客戶的總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)將同時(shí)得到提高
B.負(fù)債相對(duì)縮小
C.客戶的清償比率降低
D.財(cái)務(wù)狀況趨好
E.財(cái)務(wù)狀況惡化