您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B.由于該指令使客戶盈利,可以不要求客戶對交易指令予以追認
C.由于該指令使客戶盈利,可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
D.經紀人擅自做主,其所下指令應予撤消
A.內部控制制度
B.內部控制文本制度
C.內部監(jiān)督體系
D.內部控制模式
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,A證券公司不得有下列哪些行為?()
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.向客戶充分揭示期貨交易風險
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務,則A證券公司應提供下列哪些服務?()
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
中國證監(jiān)會應當自受理A證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內,作出批準或者不予批準的決定。
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個
最新試題
下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。
經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()
有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()