您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
B.由于該指令使客戶盈利,可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C.由于該指令使客戶盈利,可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主,其所下指令應(yīng)予撤消
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制文本制度
C.內(nèi)部監(jiān)督體系
D.內(nèi)部控制模式
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,A證券公司不得有下列哪些行為?()
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?()
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.5個(gè)
B.10個(gè)
C.20個(gè)
D.30個(gè)
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是()。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。