判斷題期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。（）

你可能感興趣的試題

5.單項選擇題某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)
B.由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)
C.由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)
D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

7.多項選擇題

2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為？（）

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）

題型：單項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）

題型：多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）

題型：判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。（）

題型：判斷題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。（）

題型：判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得有下列（）行為。

題型：多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型：判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）

題型：判斷題