A.內部控制制度
B.內部控制文本制度
C.內部監(jiān)督體系
D.內部控制模式
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2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為？（）
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.向客戶充分揭示期貨交易風險
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務，則A證券公司應提供下列哪些服務？（）
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
中國證監(jiān)會應當自受理A證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務？（）
A.與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件？（）
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是（）。
A.凈資本不低于15億元
B.流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%
C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D.凈資本不低于凈資產的60%
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則，對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列哪些監(jiān)管措施？（）
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡，并處以1萬元罰款
甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元，后來甲又故意透露給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，兩人從中獲利65萬元。根據該案例，回答以下問題：
若甲不是國家工作人員，則甲構成（）。
A.泄露內幕信息罪
B.貪污罪
C.操縱期貨交易價格罪
D.職務侵占罪
甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元，后來甲又故意透露給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，兩人從中獲利65萬元。根據該案例，回答以下問題：
甲竊取公司公款的行為構成了（）。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務侵占罪
D.挪用公款罪
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根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調查結束后，調查組應當完成調查報告，載明（）。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。
張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。
交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權（）。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風險準備金制度。（）
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。（）
王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。