2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
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2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?()
A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),下列屬于該標(biāo)準(zhǔn)的是()。
A.凈資本不低于15億元
B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A證券公司在從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中,違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)此,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列哪些監(jiān)管措施?()
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓(xùn)誡,并處以1萬(wàn)元罰款
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元,后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:
若甲不是國(guó)家工作人員,則甲構(gòu)成()。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.貪污罪
C.操縱期貨交易價(jià)格罪
D.職務(wù)侵占罪
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元,后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:
甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了()。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務(wù)侵占罪
D.挪用公款罪
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元,后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:
甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的"信息費(fèi)"的行為構(gòu)成()。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.貪污罪
D.不構(gòu)成犯罪
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元,后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:
甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于()。
A.合法行為
B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪,其妻不構(gòu)成犯罪
D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪,其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元,后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:
本題中甲的朋友乙構(gòu)成()。
A.操縱期貨交易價(jià)格罪
B.行賄罪
C.泄露內(nèi)幕信息罪
D.對(duì)單位行賄罪
某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn):
該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)?()
A.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.制表人
某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn):
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司的凈資本是人民幣()。
A.8470萬(wàn)元
B.6290萬(wàn)元
C.7050萬(wàn)元
D.8090萬(wàn)元
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。
王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。