單項(xiàng)選擇題美國期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外,CFTC并要求臨時性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時,應(yīng)于()

A.24小時
B.48小時內(nèi)
C.72小時內(nèi)
D.5日內(nèi)以電傳通知CFTC


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1.單項(xiàng)選擇題美國期貨交易保證金額度系由()

A.商品期貨管理委員會
B.期貨交易所
C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.全美期貨協(xié)會

3.單項(xiàng)選擇題在美國,杠桿契約(LeverageContract)系劃歸何者管轄?()

A.證管會
B.商品期貨管理委員會
C.聯(lián)邦儲備局
D.以上皆非

4.單項(xiàng)選擇題每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu),委任期貨商應(yīng)依規(guī)定,繳存()

A.設(shè)立保證金
B.營業(yè)保證金
C.交割結(jié)算基金
D.違約損失準(zhǔn)備

5.單項(xiàng)選擇題下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍?()

A.期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
B.期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究
C.期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割
D.期貨交易之全權(quán)委托

6.單項(xiàng)選擇題依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定,期貨商得接受下列何種人之開戶?()

A.年齡十八歲者
B.受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C.期貨主管機(jī)關(guān)職員
D.曾因違背期貨交易契約已滿三年者

8.單項(xiàng)選擇題杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營?()

A.期貨商
B.杠桿交易商
C.期貨服務(wù)事業(yè)
D.期貨顧問事業(yè)

9.單項(xiàng)選擇題依期貨交易法施行細(xì)則,下列何者為「非必要交易」?()

A.為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易
B.當(dāng)日沖銷之比例過高
C.受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
D.以上皆是

10.單項(xiàng)選擇題貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可,擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易,依法應(yīng)處以:()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.5年以下有徒刑,240萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.12萬元以上,60萬元以下罰鍰

最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:單項(xiàng)選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題