A.1 2 3
B.2 3 4
C.1 3 4
D.1 2 3 4
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A.證管會
B.商品期貨管理委員會
C.聯(lián)邦儲備局
D.以上皆非
A.設(shè)立保證金
B.營業(yè)保證金
C.交割結(jié)算基金
D.違約損失準(zhǔn)備
A.期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
B.期貨交易契約之設(shè)計與研究
C.期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割
D.期貨交易之全權(quán)委托
A.年齡十八歲者
B.受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C.期貨主管機(jī)關(guān)職員
D.曾因違背期貨交易契約已滿三年者
A.一千五百萬元
B.五千萬元
C.一億元
D.二億元
A.期貨商
B.杠桿交易商
C.期貨服務(wù)事業(yè)
D.期貨顧問事業(yè)
A.為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易
B.當(dāng)日沖銷之比例過高
C.受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
D.以上皆是
A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.5年以下有徒刑,240萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.12萬元以上,60萬元以下罰鍰
A.警告
B.撤換負(fù)責(zé)人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可
A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰
最新試題
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。