A.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)一律采獨(dú)立分級(jí)經(jīng)營(yíng)制,亦即期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)不得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng),亦不得兼營(yíng)其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)
B.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采獨(dú)立分級(jí)專營(yíng)制,亦得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)之,由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)時(shí)應(yīng)經(jīng)證管會(huì)許可并發(fā)給許可證照,其營(yíng)業(yè)財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)亦應(yīng)予獨(dú)立
C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)監(jiān)視時(shí)倘若有嚴(yán)重影響期貨交易秩序之情事者,除得調(diào)整期貨結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金數(shù)額外,尚得調(diào)整期貨結(jié)算會(huì)員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時(shí)限
D.期貨結(jié)算會(huì)員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳存結(jié)算保證金,而期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金,依自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)分離處理,并應(yīng)與其自有資金分離存放
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非
A.期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會(huì)對(duì)于證管會(huì)依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時(shí)證管會(huì)除得課以行政罰鍰外,并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個(gè)月之停業(yè)或撤銷其營(yíng)業(yè)許可之行政處分
B.期貨業(yè)應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進(jìn)行期貨交易事宜,期貨業(yè)違反此項(xiàng)規(guī)定者應(yīng)受刑罰
C.期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時(shí),僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨(dú)負(fù)刑事責(zé)任,期貨商對(duì)于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)任何連帶刑事責(zé)任
D.僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量
A.會(huì)員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
B.公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制,并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對(duì)象以章程所定之資格為限
C.員會(huì)制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會(huì)指派非會(huì)員或非股東之相關(guān)專家擔(dān)任之
D.公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會(huì)及紀(jì)律委員會(huì)之成員,至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商
A.喪失價(jià)格指針之功能
B.不符公共利益
C.經(jīng)期貨交易所申請(qǐng)
D.以上皆是
A.三個(gè)月
B.六個(gè)月
C.九個(gè)月
D.一年
A.得受托交易種類由行政院公告,受托交易之交易所由主管機(jī)關(guān)公告
B.得受托交易種類由主管機(jī)關(guān)公告,得受托交易之交易所由行政院公告
C.兩者均由行政院公告
D.兩者均由主管機(jī)關(guān)公告
A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外
B.客戶自己承擔(dān)
C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)
D.期貨公司與客戶自行協(xié)商
A.大于
B.小于
C.等于
D.不等于
A.內(nèi)涵價(jià)值大于時(shí)間價(jià)值
B.內(nèi)涵價(jià)值小于時(shí)間價(jià)值
C.內(nèi)涵價(jià)值可能為零
D.到期日前虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為零
A.五千萬
B.二億
C.四億
D.六億
最新試題
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()