多項選擇題投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計()的股指期貨仿真交易成交記錄,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

A.10個交易日以上
B.15個交易日以上
C.20筆以上
D.30筆以上


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2.多項選擇題以下應當本人參加測試,不得由他人替代的是()。

A.一般法人投資者的指定下單人
B.結算單確認人
C.資金調撥人
D.自然人投資者

3.多項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括()。

A.證券公司
B.基金公司
C.擔保公司
D.合格境外機構投資者

5.多項選擇題對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取的監(jiān)管措施是()。

A.責令整改
B.書面警示
C.公開譴責
D.暫停受理申請開立新的交易編碼

最新試題

期貨公司應當認真審核投資者的開戶申請資料,全面履行測試、評估職責,嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。()

題型:判斷題

下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司客戶開發(fā)人員,同時也是股指期貨開戶知識測試人員。()

題型:判斷題

期貨公司應當根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進行測試。()

題型:判斷題

期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關證明材料的項目,不予評估。()

題型:判斷題

投資者應當根據(jù)投資者適當性制度的要求,全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業(yè)證書或者學位證書等證明文件及復印件。()

題型:判斷題

期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。()

題型:判斷題

股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)。()

題型:判斷題