多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員為()向交易所申請(qǐng)開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。

A.自然人投資者
B.一般法人投資者
C.資金調(diào)撥人
D.特殊法人投資者


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題以下應(yīng)當(dāng)本人參加測(cè)試,不得由他人替代的是()。

A.一般法人投資者的指定下單人
B.結(jié)算單確認(rèn)人
C.資金調(diào)撥人
D.自然人投資者

2.多項(xiàng)選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括()。

A.證券公司
B.基金公司
C.擔(dān)保公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向()提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采取的監(jiān)管措施是()。

A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼

最新試題

投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。()

題型:判斷題

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()

題型:判斷題

投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司只能為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()

題型:判斷題

期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息,結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。()

題型:判斷題

交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。()

題型:判斷題

特殊法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,對(duì)于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目,不予評(píng)估。()

題型:判斷題