A.證券公司
B.基金公司
C.擔(dān)保公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
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你可能感興趣的試題
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
A.責(zé)令整改
B.書(shū)面警示
C.公開(kāi)譴責(zé)
D.暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識(shí)
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬(wàn)元
B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
A.相關(guān)投資經(jīng)歷
B.財(cái)務(wù)狀況
C.誠(chéng)信狀況
D.基本情況
最新試題
期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)一個(gè)月。()
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。()
下列對(duì)股指期貨自然人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)法正確的是()。
期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),下列說(shuō)法正確的是()。
對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。()
期貨公司開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()
一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()
期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。()