A.相關(guān)投資經(jīng)歷
B.財務(wù)狀況
C.誠信狀況
D.基本情況
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A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單
C.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件
D.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
A.基本情況的分值上限為20分
B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分
C.財務(wù)狀況的分值上限為50分
D.誠信狀況的分值上限為15分
A.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制
B.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的操作流程
C.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的用人機(jī)制
D.加蓋公章的證明文件
A.證券市場禁入者
B.期貨市場禁入者
C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者
D.存在嚴(yán)重不良誠信記錄者
A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財務(wù)狀況
D.誠信狀況
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格
A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴(yán)格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
D.認(rèn)真審核其開戶申請材料
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
最新試題
期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（）
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。（）
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估滿分為100分，其中"財務(wù)狀況"的分值上限為50分。（）
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度時，下列說法正確的是（）。
期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。（）
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）