A.證券市場禁入者
B.期貨市場禁入者
C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者
D.存在嚴(yán)重不良誠信記錄者
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A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財務(wù)狀況
D.誠信狀況
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格
A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.充分揭示股指期貨風(fēng)險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴(yán)格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎(chǔ)知識,審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料
最新試題
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。()
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。()
期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度時,下列說法正確的是()。
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
下列對股指期貨自然人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)說法正確的是()。
期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。()
交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。()
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。()