A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財(cái)務(wù)狀況
D.誠信狀況
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A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)
C.公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格
A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴(yán)格驗(yàn)證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測(cè)試其股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.認(rèn)真審核其開戶申請(qǐng)材料
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
最新試題
一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。（）
下列對(duì)股指期貨自然人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)說法正確的是（）。
期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)股指期貨開戶者進(jìn)行測(cè)試。（）
一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。（）
期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。（）
特殊法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）
交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（）