A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
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A.口頭警示
B.責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格
A.約見談話、責令參加培訓
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責令處分責任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
最新試題
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。（）
一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。（）
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。（）
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，應(yīng)當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應(yīng)的制衡機制。（）
下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是（）。
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)投資者的交易和風險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。（）
期貨公司會員應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，對于未能提供相關(guān)證明材料的項目，不予評估。（）
某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易，現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易，A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元，隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是（）。
特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易，應(yīng)當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。（）