多項(xiàng)選擇題下列符合一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易條件的是()。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元
B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程,相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過(guò)相關(guān)測(cè)試
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄


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1.多項(xiàng)選擇題下列符合自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易條件的是()。

A.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

2.多項(xiàng)選擇題下列材料中,應(yīng)當(dāng)作為投資者的開(kāi)戶資料并予以保存的有()。

A.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件
B.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的復(fù)印件
C.投資者的測(cè)試試卷
D.投資者的綜合評(píng)估表

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者本人提供的個(gè)人年收入證明,下列說(shuō)法正確的有()。

A.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
B.投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門(mén)出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單
C.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)6個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件
D.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估,下列說(shuō)法正確的有()。

A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件
C.投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件
D.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專(zhuān)用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中,分值上限為15分的有()。

A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財(cái)務(wù)狀況
D.誠(chéng)信狀況

最新試題

期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)股指期貨開(kāi)戶者進(jìn)行測(cè)試。()

題型:判斷題

期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()

題型:判斷題

股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。()

題型:判斷題

交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()

題型:判斷題

期貨公司開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()

題型:判斷題