單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將()貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

A.股指期貨交易管理?xiàng)l例
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團(tuán)體投資者

2.單項(xiàng)選擇題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由()制定。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨公司

最新試題

下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時(shí)應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

題型:單項(xiàng)選擇題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員單位在開股指期貨賬戶時(shí),應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時(shí),期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行()制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會(huì)視其情節(jié)輕重予以批評(píng)、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過媒體公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格并公告等紀(jì)律懲戒。()

題型:判斷題