單項(xiàng)選擇題從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.期貨公司
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù),不包括()。

A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶(hù)從事期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的()。

A.從業(yè)人員資格考試
B.思想教育培訓(xùn)
C.專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則培訓(xùn)

5.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員有下列()行為,且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查
B.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)
C.操縱期貨價(jià)格
D.違反保密義務(wù),泄漏、傳遞他人未公開(kāi)重要信息

最新試題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()

題型:判斷題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買(mǎi)入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成后果的,可免于處罰。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》情節(jié)輕微的會(huì)受到警告處分。()

題型:判斷題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()

題型:判斷題

當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化,各期貨公司為了增加開(kāi)戶(hù)人數(shù)展開(kāi)了廣泛的營(yíng)銷(xiāo),并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開(kāi)譴責(zé)。()

題型:判斷題

機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題

某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺(tái)這樣做廣告:一個(gè)人去期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)騎著一輛破自行車(chē),一年后,開(kāi)著寶馬從期貨公司出來(lái)。這種宣傳方式十分形象地說(shuō)明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應(yīng)該效仿:()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開(kāi)始實(shí)施。()

題型:判斷題